Gobierno Corporativo
Estructura accionarial interna
Bolsas y Mercados Españoles Sociedad Holding de Mercados y Sistemas Financieros, S.A (BME) posee el 100% del capital de IBERCLEAR.
Estructura organizativa de la Alta Dirección
La estructura de la Alta Dirección de IBERCLEAR, establecida de acuerdo con la CSDR y las funciones y responsabilidades de cada miembro, se describe a continuación.
Alta Dirección
La Alta Dirección de la Sociedad actualmente está compuesta por el Consejero Delegado (CEO) y el Director General.
El Consejero Delegado (CEO) es responsable de la gestión eficaz del negocio de la Sociedad, conforme a las resoluciones y criterios aprobados por la Junta General y el Consejo de Administración en sus respectivos ámbitos de actuación (artículo 12 del Reglamento del Consejo de Administración).
El Director General es responsable del diseño, orientación y desarrollo de las tareas asignadas a todas las áreas de IBERCLEAR tanto en el ámbito operativo como funcional.
La Alta Dirección es responsable y rinde cuentas de la gestión diaria de la Sociedad ante el Consejo de Administración.
Descripción de las Áreas y Departamentos
IBERCLEAR se divide en las siguientes áreas y departamentos: Settlement Services, Asset Servicing, RENADE, Servicios Cross-Border y Servicios a Emisores.
Bajo la coordinación del Head of Settlement Services, el área de Settlement Services está formada por tres equipos:
- Operaciones: equipo encargado de gestionar y monitorizar la actividad diaria de liquidación y la relación con las entidades participantes de IBERCLEAR, a las que ayuda en todo tipo de consultas o solicitudes que tengan que ver con sus operaciones diarias.
- Evolutivo y gobernanza: equipo encargado del seguimiento de las iniciativas, proyectos y servicios incluyendo aquellos del Banco Central Europeo (ECB). Este equipo coopera constantemente con la comunidad española de postcontratación y garantiza la presencia activa de IBERCLEAR en todos los grupos de trabajo y foros del ECB.
- Product Management: enfocado en identificar y definir las modificaciones, mejoras o nuevos servicios que puedan ser de interés para los clientes de IBERCLEAR. Este equipo es responsable de analizar las sugerencias que provienen no solo de las contribuciones internas, sino también de la demanda externa.
Bajo la coordinación del Head of Asset Servicing el área de Asset Servicing se divide en dos equipos:
- Primario y control operativo: equipo encargado de garantizar el establecimiento de mecanismos de control operacional para toda el Área de Operaciones con el fin de minimizar los incidentes y el riesgo operacional inherente a la actividad de IBERCLEAR. Este equipo también realiza la función de registro de anotaciones de los valores.
- Custodia: equipo encargado de gestionar el procesamiento de eventos corporativos. Al mismo tiempo que desarrolla esta tarea, también supervisa que el mercado español cumpla con los estándares internacionales. Además, participa en el seguimiento y revisión de los estándares, mediante su participación en diferentes grupos de trabajo europeos y nacionales.
Departamento de Renade: Equipo a cargo de la prestación de servicios de apoyo a la Oficina Española de Cambio Climático, como herramienta para garantizar la publicidad y actualización permanente de la titularidad y el control de los derechos de emisión en el Área Española del Registro de la Unión.
Departamento de Cross Border Services (CBS):Equipo encargado de la gestión de la operativa de valores extranjeros, tanto de la liquidación de instrucciones como de la gestión de la custodia de las posiciones depositadas, la ejecución de eventos corporativos, los servicios de reclamación de impuestos y de proxy voting.
Departamento de Servicios a Emisores: Equipo encargado de gestionar la relación con las Sociedades Emisoras y sus Agentes y de la provisión de servicios a las mismas.
Adicionalmente, IBERCLEAR tiene externalizados dentro del grupo BME los departamentos de Tecnología, Recursos Humanos, Legal, Financiero y Auditoría interna, entre otros.
IBERCLEAR cuenta con un Director de Riesgos, un Director de Tecnología y un Director de Cumplimiento Normativo a cargo de la implementación de los marcos de gestión de riesgos, de tecnología y del control interno y de cumplimiento normativo, respectivamente, incluidas las políticas y procedimientos establecidos por el Consejo de Administración o la Alta Dirección, según sea el caso.
Procedimientos para el nombramiento de la alta dirección
El Consejo de Administración, de conformidad con los artículos 249 bis g) de la Ley de Sociedades de Capital y 6, sección 2, del Reglamento del Consejo de Administración, nombrará al Consejero Delegado (CEO) según su conocimiento y experiencia profesional relacionada con las funciones y responsabilidades individuales que se le asignan en la Sociedad.
Por otra parte, el Consejo de Administración, de conformidad con los artículos 249 bis h) de la Ley de Sociedades de Capital y 6, sección 2, del Reglamento del Consejo de Administración, nombrará a la Alta Dirección de IBERCLEAR, según su conocimiento y experiencia profesional relacionada con las funciones y responsabilidades individuales que se les asignan en la Sociedad.
Áreas de Negocio de IBERCLEAR
Estructura organizativa del Consejo de Administración
El Consejo de Administración es la máxima autoridad con poder de decisión de la Sociedad y tiene plenas facultades para gestionarla, salvo en las materias que se reservan a la Junta General de Accionistas conforme a lo dispuesto en la Ley y en los Estatutos Sociales (artículo 28 de los Estatutos Sociales).
El Consejo de Administración tiene plenas facultades para dirigir, administrar y representar directamente a la Sociedad en el ejercicio de las actividades que constituyen su objeto social y, sin perjuicio de las facultades indelegables de acuerdo con la Ley, confiará la gestión de los negocios ordinarios de la Sociedad a la Alta Dirección para centrar su actividad en la función general de impulsar, dirigir y supervisar los asuntos que revisten especial importancia para la Sociedad (artículo 6 del Reglamento del Consejo de Administración).
La Presidenta del Consejo de Administración no tiene encomendadas funciones ejecutivas de la Sociedad.
Según lo establecido en el artículo 9 del Reglamento del Consejo de Administración, La Presidenta del Consejo será el máximo representante institucional de la Sociedad y tendrá la facultad de representarla individualmente e impulsar la acción de gobierno de la Sociedad.
Procedimientos para el nombramiento de los miembros del consejo
De conformidad con la Ley de Sociedades de Capital, es la Junta General de Accionistas quien debe designar a los Consejeros.
No obstante, en el caso de existir vacantes, el Consejo de Administración, en virtud de las facultades de cooptación que tiene legalmente atribuidas, podrá designar de entre los accionistas a la persona o personas que hayan de ocuparlos hasta que se reúna la siguiente Junta General de Accionistas.
Entre otros, el artículo 19 de los Estatutos Sociales de IBERCLEAR y el artículo 5, párrafo 2, del Reglamento del Consejo de Administración de IBERCLEAR se refieren a los requisitos que deben cumplir las personas para ser Miembros del Consejo, de conformidad con los requisitos del artículo 27, párrafo 4, del Reglamento 909/2014.
La elección de los miembros del Consejo de Administración de IBERCLEAR está sujeta a la autorización previa de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), la autoridad competente española, para garantizar que los candidatos cumplan con los requisitos establecidos en el Reglamento 909/2014 con respecto a la reputación y la experiencia profesional.
Política y objetivo de género
Según lo establecido en el artículo 5, párrafo 2, del Reglamento del Consejo de Administración, los miembros no ejecutivos del Consejo de Administración establecerán un objetivo en cuanto a la representación del género menos representado en el Consejo de Administración y la orientación sobre cómo lograrlo.
En consecuencia, los miembros no ejecutivos del Consejo de Administración acordaron en el Consejo del 23 de julio de 2019 establecer el objetivo para el género con la menor representación en el Consejo de Administración en un 30 por ciento del total de miembros del Consejo.
Para alcanzar este porcentaje, el Consejo acordó que cuando un puesto en el Consejo de Administración deba ser cubierto por un miembro calificado como independiente, al menos el 50 por ciento de los currículums profesionales que se considerarán pertenecerán a mujeres, como género con menor representación en el Consejo.
En otros casos, el Consejo se asegurará de que las candidatas no deben ser discriminadas en los procesos de selección.
Composición del Consejo de Administración
IBERCLEAR dispone de un Consejo de Administración y varias comisiones del Consejo con el nivel necesario de independencia para cumplir con sus obligaciones reglamentarias como personas jurídicas independientes.
El Consejo de Administración de IBERCLEAR está compuesto por cinco consejeros, dos de ellos calificados como Consejeros independientes.
El Consejo de Administración de IBERCLEAR está formado actualmente por estos cinco miembros:
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NOMBRE |
CARGO EN EL CONSEJO |
TIPO |
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Dª. MARÍA TERESA CORZO SANTAMARÍA |
PRESIDENTA |
INDEPENDIENTE |
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D. JESÚS BENITO NAVEIRA |
CONSEJERO DELEGADO |
EJECUTIVO |
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D. EDUARDO ANSALDO PÉREZ |
CONSEJERO |
DOMINICAL |
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D. VICENTE OLMOS IBÁÑEZ |
CONSEJERO |
DOMINICAL |
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Dª. MARÍA PINTADO VALVERDE |
CONSEJERO |
INDEPENDIENTE |
Comités de seguimiento de los riesgos
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 48, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) 2017/392, IBERCLEAR constituirá un Comité de Riesgos, un Comité de Auditoría y un Comité de Remuneración responsables de asesorar al Consejo de Administración.
Los miembros de estos Comités deberán ser personas que posean la honorabilidad suficiente y una adecuada combinación de competencias, experiencia y conocimiento, conforme a lo establecido en el Reglamento del Consejo de Administración.
Los Comités de seguimiento de IBERCLEAR están compuestos por los siguientes miembros:
Comité de Riesgos
De acuerdo con el artículo 48, apartado 1, letra a), del Reglamento Delegado (UE) 2017/392, IBERCLEAR contará con un Comité de Riesgos responsable de asesorar al Consejo de Administración sobre la estrategia y la tolerancia al riesgo globales, actuales y futuras. El Comité de Riesgos de IBERCLEAR se regula en el artículo 19 del Reglamento del Consejo de Administración.
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NOMBRE |
CARGO |
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Dª. María Pintado Valverde |
PRESIDENTA |
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Dª. Pilar Sánchez Lobera |
MIEMBRO |
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D. Fernanco Centelles Guarc |
MIEMBRO |
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D. Jesús Romero de Pablos |
MIEMBRO |
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D. Diego Masa Pinto |
MIEMBRO |
Reglas de Funcionamiento del Comité de Riesgos
Comité de Auditoría
De acuerdo con el artículo 48, apartado 1, letra b), del Reglamento Delegado (UE) 2017/392, IBERCLEAR contará con un Comité de Auditoría responsable de asesorar al Consejo de Administración sobre la función de auditoría interna de IBERCLEAR. El Comité de Auditoría de IBERCLEAR se regula en el artículo 20 del Reglamento del Consejo de Administración.
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NOMBRE |
CARGO |
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Dª. Ana Isabel Fernández Álvarez |
PRESIDENTA |
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D. David María Jiménez-Blanco Carrillo de Albornoz |
MIEMBRO |
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Dª. María Pintado Valverde |
MIEMBRO |
Reglas de Funcionamiento del Comité de Auditoría
Comité de Remuneración
De acuerdo con el artículo 48, apartado 1, letra c), del Reglamento Delegado (UE) 2017/392, IBERCLEAR contará con un Comité de Remuneración responsable de asesorar al Consejo de Administración sobre la política de remuneración de la Sociedad. El Comité de Remuneración de IBERCLEAR se regula en el artículo 21 del Reglamento del Consejo de Administración.
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NOMBRE |
CARGO |
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D. David Maria Jiménez-Blanco Carrillo de Albornoz |
PRESIDENTE |
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Dª. Ana Isabel Fernández Álvarez |
MIEMBRO |
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Dª. Maria Teresa Corzo Santamaría |
MIEMBRO |
Reglas de organización y funcionamientos del Comité de Retribuciones
